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投资者教育@@
证券期货市场诚信监督@@管理暂行办法@@
更新时间@@:2012-12-04
第@@一@@章@@ 总则@@
  第@@一@@条@@ 为了加强证券期货市场诚信建设@@,保护投资者合法权益@@,维护证券期货市场秩序@@,促进证券期货市场健康稳定发展@@,根据有关法律@@、行政法规@@,制定本办法@@。
  第@@二@@条@@ 中国证券监督@@管理委员会@@(以下简称中国证监会@@@@)建立@@全国统一@@的证券期货市场诚信档案数据库@@(以下简称诚信档案@@),记录证券期货市场诚信信息@@。
  第@@三@@条@@ 记入诚信档案@@的诚信信息的界定@@@@、采集与管理@@,诚信信息的公开@@、查询@@,诚信约束@@、激励与引导@@等@@,适用本办法@@。
  第@@四@@条@@ 公民@@(自然人@@)、法人或其他组织@@@@从事证券期货市场活动@@,应当诚实信用@@@@,遵守法律@@、行政法规@@、规章和依法制定的自律规则@@,禁止欺诈@@、内幕交易@@、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用@@行为@@。
  第@@五@@条@@ 中国证监会@@鼓励@@、支持诚实信用@@的公民@@@@、法人或其他组织@@@@从事证券期货市场活动@@,实施诚信约束@@@@、激励与引导@@。
  第@@六@@条@@ 中国证监会@@可以和国务院其他部门@@、地方政府@@、司法机关@@、行业组织@@建立@@诚信监督@@合作机制@@,实施诚信信息共享@@,推动健全社会信用体系@@。
第@@二@@章@@ 诚信信息的采集@@
  第@@七@@条@@ 下列从事证券期货市场活动的公民@@@@、法人或其他组织@@@@的诚信信息@@,记入诚信档案@@:
  (一@@)证券业从业人员和期货从业人员@@;
  (二@@)发行人@@、上市公司@@及其董事@@@@、监事@@、高级管理人员@@、主要股东和实际控制人@@@@;
  (三@@)证券公司@@、基金管理公司@@、期货公司@@及其董事@@@@、监事@@、高级管理人员@@、主要股东和实际控制人@@@@;
  (四@@)会计师事务所@@、律师事务所@@、保荐机构@@、财务顾问机构@@、资产评估机构@@、投资咨询机构@@、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员@@;
  (五@@)独立基金销售机构@@、基金评价机构及其相关业务人员@@,非公开募集基金管理人@@、合格境外机构投资者@@、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员@@,境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表@@;
  (六@@)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商@@;
  (七@@)为发行人@@@@、上市公司@@提供@@bob体育赛事竞猜 管理及其他公关服务的服务机构及其人员@@;
  (八@@)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民@@@@、法人或其他组织@@@@。
  第@@八@@条@@ 本办法所称诚信信息包括@@:
  (一@@)公民@@的姓名@@、性别@@、国籍@@、身份证件号@@码@@,法人或其他组织@@@@的名称@@、住所@@、组织@@机构代码等基本信息@@;
  (二@@)中国证监会@@、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所@@、证券期货市场行业协会@@、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织@@@@@@(以下简称证券期货市场行业组织@@@@@@)作出的表彰@@、奖励@@、评比@@,以及信用评级机构作出的信用评级@@;
  (三@@)中国证监会@@及其派出机构@@作出的行政许可决定@@;
  (四@@)发行人@@、上市公司@@及其主要股东@@、实际控制人@@,董事@@、监事@@和高级管理人员@@@@,重大资产重组交易各方@@,及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行@@、正在履行@@、已如期履行等情况@@;
  (五@@)中国证监会@@及其派出机构@@作出的行政处罚@@@@、市场禁入@@决定和采取的监督@@管理措施@@;
  (六@@)证券期货市场行业组织@@@@实施的纪律处分措施和法律@@、行政法规@@、规章规定的管理措施@@;
  (七@@)因涉嫌证券期货违法被中国证监会@@及其派出机构@@调查及采取强制措施@@;
  (八@@)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会@@及其派出机构@@移送公安机关@@、人民检察院处理@@;
  (九@@)因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚@@;
  (十@@)因证券期货侵权@@、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任@@;
  (十@@一@@@@)因违法开展经营活动被银行@@、保险@@、财政@@、税收@@、环保@@、工商@@、海关等相关主管部门予以行政处罚@@@@;
  (十@@二@@@@)违背诚实信用@@原则的其他行为信息@@。
  第@@九@@条@@ 本办法第@@七@@条@@所列公民@@@@、法人或其他组织@@@@所受表彰@@、奖励@@、评比@@和信用评级信息@@,由其自行向中国证监会@@及其派出机构@@申报@@,记入诚信档案@@。
  第@@十@@条@@ 本办法第@@八@@条@@第@@@@(一@@)项@@、第@@(三@@)项@@至第@@@@(八@@)项@@诚信信息@@,由中国证监会@@及其派出机构@@@@、证券期货市场行业组织@@@@依其职责采集并记入诚信档案@@@@。
  第@@十@@一@@@@条@@ 本办法第@@八@@条@@第@@@@(九@@)项@@至第@@@@(十@@一@@@@)项@@诚信信息@@,由中国证监会@@及其派出机构@@@@通过政府信息公开@@、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案@@@@。
  第@@十@@二@@@@条@@ 记入诚信档案@@的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销@@、变更的@@,中国证监会@@及其派出机构@@将相应删除@@、修改该诚信信息@@。
  第@@十@@三@@条@@ 本办法第@@八@@条@@规定的违法失信信息@@,在诚信档案中的效力期限为@@5年@@,但因证券期货违法行为被行政处罚@@@@@@、市场禁入@@、刑事处罚@@的@@违法信息@@,其效力期限为@@10年@@。
  前款所规定的期限@@,自对违法失信行为的处理决定作出之日起算@@,被行政处罚@@@@、市场禁入@@、刑事处罚@@的@@,自处罚@@执行完毕或禁入期满之日起算@@。
第@@三@@章@@ 诚信信息的公开@@与查询@@@@
  第@@十@@四@@条@@ 本办法第@@八@@条@@第@@@@(二@@)、(三@@)、(四@@)、(六@@)项@@信息和第@@@@(五@@)项@@的行政处罚@@@@、市场禁入@@信息依法向社会公开@@。
  第@@十@@五@@条@@ 除本办法第@@十@@四@@条@@规定之外的诚信信息@@,公民@@、法人或其他组织@@@@可以根据本办法规定向中国证监会@@及其派出机构@@申请查询@@@@。
  第@@十@@六@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@提出诚信信息查询@@申请@@@@,符合以下条件之一@@的@@,中国证监会@@及其派出机构@@应当予以办理@@:
  (一@@)公民@@、法人或其他组织@@@@申请查询@@自己的诚信信息的@@;
  (二@@)发行人@@、上市公司@@申请查询@@拟任董事@@@@、监事@@、高级管理人员@@的诚信信息的@@;
  (三@@)发行人@@、上市公司@@申请查询@@拟参与本公司并购@@、重组的公民@@@@、法人或其他组织@@@@的诚信信息@@的@@;
  (四@@)发行人@@、上市公司@@申请查询@@拟委托的证券公司@@@@、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的@@;
  (五@@)证券公司@@、证券服务机构申请查询@@其所提供专业服务的发行人@@@@、上市公司@@及其董事@@@@、监事@@、高级管理人员@@、控股股东和实际控制人@@的诚信信息的@@;
  (六@@)证券公司@@、基金管理公司@@、期货公司@@、证券期货服务机构申请查询@@已聘任或拟聘任的董事@@@@、监事@@、高级管理人员@@或其他从业人员的诚信信息的@@;
  (七@@)中国证监会@@规定的其他条件@@。
  第@@十@@七@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@提出诚信信息查询@@申请@@@@,应当提供如下材料@@:
  (一@@)查询@@申请书@@;
  (二@@)身份证明文件@@;
  (三@@)办理本办法第@@十@@六@@条@@第@@@@(二@@)项@@至第@@@@(六@@)项@@查询@@申请的@@,查询@@申请书@@应经查询@@对象签字或盖章同意@@,或有查询@@对象的其他书面同意文件@@。
  第@@十@@八@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@提出的查询@@申请@@,符合条件@@,材料齐备@@的@@,中国证监会@@及其派出机构@@应当自收到查询@@申请之日起@@5个工作日内反馈@@。
  第@@十@@九@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@申请查询@@的诚信信息属于国家秘密@@,其他公民@@@@、法人或其他组织@@@@的商业秘密及个人隐私的@@,中国证监会@@及其派出机构@@不予查询@@@@,但应当在@@答复中说明@@。
  第@@二@@十@@条@@ 记入诚信档案@@的公民@@@@、法人或其他组织@@@@,认为其诚信信息具有本办法第@@十@@二@@@@条@@规定的应予删除@@、修改情形的@@,或者具有其他重大@@、明显错误的@@,可以向中国证监会@@及其派出机构@@申请更正@@。
  中国证监会@@及其派出机构@@收到公民@@@@、法人或其他组织@@@@的信息更正申请后@@,应当在@@15个工作日内进行处理@@,并将处理结果告知申请人@@。确有本办法第@@十@@二@@@@条@@规定的应予删除@@、修改情形的@@,或者其他重大@@、明显错误情形的@@,应予更正@@。
  第@@二@@十@@一@@@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@通过查询@@获取@@诚信信息的@@,不得泄露或提供他人使用@@@@,不得进行以营利为目的的使用@@@@、加工或处理@@,不得用于其他非法目的@@。
第@@四@@章@@ 诚信约束@@、激励与引导@@
  第@@二@@十@@二@@@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@审核行政许可申请@@,应当查阅申请人以及申请事项@@所涉及的有关当事人的诚信档案@@。
  第@@二@@十@@三@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@审核行政许可申请@@,发现申请人以及有关当事人有本办法第@@八@@条@@第@@@@@@(四@@)项@@中的未履行或未如期履行承诺信息@@,或者第@@@@(五@@)项@@至第@@@@(十@@一@@@@)项@@规定的违法失信信息的@@,可以要求申请人或受申请人委托为行政许可申请提供证券期货服务的有关机构@@,进行口头或书面说明@@、解释@@。
  第@@二@@十@@四@@条@@ 根据本办法第@@二@@十@@三@@条@@@@规定进行书面说明@@、解释@@的@@,申请人或有关证券期货服务机构应当在@@规定期限内提交书面回复意见@@。
  书面回复意见应就如下事项@@进行说明@@:
  (一@@)诚信信息所涉及相关事实的基本情况@@;
  (二@@)有关部门对申请人所作决定的执行及其他后续情况@@,并提供证明材料@@;
  (三@@)有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项@@是否构成影响的分析@@。
  第@@二@@十@@五@@条@@ 申请人或有关证券期货服务机构的书面回复意见不明确@@,有关分析@@、说明不充分的@@,中国证监会@@及其派出机构@@可以直接或者委托有关机构对有关事项@@进行核查@@@@。
  第@@二@@十@@六@@条@@ 根据本办法第@@二@@十@@三@@条@@@@、第@@二@@十@@四@@条@@、第@@二@@十@@五@@条@@进行书面说明@@、解释@@或核查@@的时间@@,不计入行政许可审核法定期限@@。
  第@@二@@十@@七@@条@@ 行政许可申请人以及申请事项@@所涉及的有关当事人有本办法第@@八@@条@@第@@@@@@(四@@)项@@中的未履行或未如期履行承诺信息@@,或者第@@@@(五@@)项@@至第@@@@(十@@一@@@@)项@@规定的违法失信信息之一@@@@,属于法定不予许可条件范围的@@,中国证监会@@及其派出机构@@应当依法作出不予许可的决定@@。
  申请人以及申请事项@@所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予许可条件范围@@,但有关法律@@、行政法规@@和规章对行政许可法定条件提出诚实信用@@要求@@、作出原则性规定或设定授权性条款的@@,中国证监会@@及其派出机构@@可以综合考虑诚信状况等相关因素@@,审慎审核申请人提出的行政许可申请事项@@@@。
  第@@二@@十@@八@@条@@ 非行政许可事项@@@@、业务创新试点申请人有本办法第@@八@@条@@第@@@@@@(四@@)项@@中的未履行或未如期履行承诺信息@@,或者第@@@@(五@@)项@@至第@@@@(十@@一@@@@)项@@规定的违法失信信息之一@@@@的@@,中国证监会@@及其派出机构@@可以暂缓或不予审批@@、安排@@,但申请人能证明该违法失信信息与非行政许可事项@@@@或业务创新明显无关的除外@@。
  第@@二@@十@@九@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@在非行政许可审批@@、业务创新试点安排@@中@@,可以在法律@@、行政法规@@规定的范围内@@,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批@@、安排@@。
  第@@三@@十@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@在对公民@@@@、法人或其他组织@@@@进行行政处罚@@@@、实施市场禁入@@和采取监督@@管理措施中@@,可以查阅诚信档案@@,在综合考虑当事人违法行为的性质@@、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上@@,将当事人的诚信状况作为确定处罚@@幅度@@、禁入期间和监督@@管理措施类别的酌定因素@@。
  第@@三@@十@@一@@@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@在开展监督@@检查等日常监管工作中@@,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况@@,有针对性地进行现场检查和非现场检查@@,或者适当调整@@、安排@@现场检查的对象@@、频率和内容@@。
  第@@三@@十@@二@@@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@公开发布证券期货市场评论信息@@,所述事实内容与实际情况不相符合的@@,或者存在其他显著误导公众情形的@@,中国证监会@@及其派出机构@@可以对其出具诚信关注函@@,记入诚信档案@@,并可将有关情况向其所在工作单位@@、所属主管部门或行业自律组织@@通报@@。
  证券期货投资咨询机构@@及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的@@,依照有关规定处理@@、处罚@@。
  公民@@、法人或其他组织@@@@利用公开发布证券期货市场评论信息进行内幕交易@@@@、操纵市场等违法行为的@@,依法予以处罚@@@@;构成犯罪的@@,由司法机关@@依法追究刑事责任@@。
  第@@三@@十@@三@@条@@ 证券期货市场行业组织@@@@应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律@@@@,诚实信用@@。对遵守法律@@@@、诚实信用@@的成员以及从业人员@@,可以给予表彰@@、奖励@@。
  中国证监会@@鼓励@@证券期货市场行业组织@@@@等建立@@证券期货市场诚信评估制度@@,组织@@开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估@@,并将评估结果予以公示@@。
  第@@三@@十@@四@@条@@ 上市公司@@、证券公司@@、基金管理公司@@、期货公司@@和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督@@@@、约束制度机制@@,提高诚信水平@@。
  中国证监会@@及其派出机构@@对前款规定机构的内部诚信监督@@@@、约束制度机制@@建设情况进行检查@@、指导@@,并可将检查情况在行业和辖区内进行通报@@。
  第@@三@@十@@五@@条@@ 对有本办法第@@八@@条@@第@@@@@@(四@@)项@@中的未履行或未如期履行承诺信息@@,或者第@@@@(五@@)项@@至第@@@@(十@@一@@@@)项@@规定的违法失信信息的@@公民@@@@,中国证监会@@及其派出机构@@、证券期货市场行业组织@@@@可以不聘任其担任下列职务@@:
  (一@@)中国证监会@@主板@@、创业板发行审核委员会委员@@;
  (二@@)中国证监会@@上市公司@@并购重组审核委员会委员@@;
  (三@@)中国证监会@@及其派出机构@@、证券期货市场行业组织@@@@成立的负有审核@@、监督@@、核查@@、咨询职责的其他组织@@的成员@@。
第@@五@@章@@ 监督@@与管理@@
  第@@三@@十@@六@@条@@ 中国证监会@@诚信监督@@管理机构履行下列职责@@:
  (一@@)界定@@、组织@@采集证券期货市场诚信信息@@;
  (二@@)建立@@、管理诚信档案@@,组织@@、督促诚信信息的记入@@;
  (三@@)组织@@办理诚信信息的公开@@@@、查询@@和共享@@;
  (四@@)建立@@、协调实施诚信监督@@@@、约束与激励机制@@;
  (五@@)中国证监会@@规定的其他诚信监督@@管理与服务职责@@。
  第@@三@@十@@七@@条@@ 中国证监会@@各派出机构负责接收@@、办理住所@@地在本辖区的公民@@@@、法人或其他组织@@@@根据本办法规定提出的诚信信息记入申报@@、诚信信息查询@@申请@@、诚信信息更正申请等事项@@@@。
  第@@三@@十@@八@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@、证券期货市场行业组织@@@@,未按照本办法规定及时@@、真实@@、准确@@、完整地记入诚信信息@@,造成不良后果的@@,按照有关规定对相关责任人员进行行政处分@@;情节严重的@@,依法追究法律责任@@。
  第@@三@@十@@九@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@对自己申报和依法报告@@、公告的诚信信息的真实@@性@@、准确@@性@@、完整性负责@@。
  公民@@、法人或其他组织@@@@申报@@、报告和公告的诚信信息@@,有虚假内容的@@,中国证监会@@及其派出机构@@可以采取责令改正@@、监管谈话@@、出具警示函@@、责令公开说明等监督@@管理措施@@;情节严重的@@,依法追究法律责任@@。
  第@@四@@十@@条@@ 公民@@、法人或其他组织@@@@违反本办法规定获取@@@@、使用@@、泄露诚信信息的@@,中国证监会@@及其派出机构@@可以采取责令改正@@、监管谈话@@、出具警示函@@等监督@@管理措施@@;情节严重的@@,依法追究法律责任@@。
第@@六@@章@@ 附则@@
  第@@四@@十@@一@@@@条@@ 中国证监会@@及其派出机构@@办理诚信信息查询@@@@,除可以收取打印@@、复制@@、装订@@、邮寄成本费用外@@,不得收取其他费用@@。
  第@@四@@十@@二@@@@条@@ 证券期货市场行业组织@@@@在履行自律管理职责中@@,查询@@诚信档案@@,实施诚信约束@@@@、激励的@@,参照本办法有关规定执行@@。
  第@@四@@十@@三@@条@@ 本办法自@@2012年@@9月@@1日起施行@@。

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